中國政法大學(xué)國際法學(xué)院國際經(jīng)濟法研究所教授 史曉麗

　　出口管制是各國維護本國國家安全的重要措施和通行做法，也是履行防擴散國際義務(wù)的要求和重要責(zé)任。 

　　一、中國積極承擔(dān)防擴散國際義務(wù) 

　　防止大規(guī)模殺傷性武器（核武器、生物武器、化學(xué)武器）及其運載工具擴散事關(guān)國際和平、安全與穩(wěn)定。為推動國際社會加強防擴散工作以應(yīng)對全球挑戰(zhàn)，聯(lián)合國通過了一系列決議和條約文件，中國積極參加并認真履行義務(wù)，將重要國際義務(wù)轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，通過建立健全有效的出口管制法律制度，防止相關(guān)物項在出口后被用于大規(guī)模殺傷性武器相關(guān)目的。 

　　在核領(lǐng)域，《不擴散核武器條約》（NPT）于1970年生效實施，確立了核不擴散與核裁軍義務(wù)，擁有核武器的締約國不得直接或間接向任何接受者轉(zhuǎn)移核武器和相關(guān)物項，除非用于和平目的。1975年，多邊機制“核供應(yīng)國集團”成立，現(xiàn)有48個成員國，清單包括核材料和核兩用物項。中國于1992年加入《不擴散核武器公約》，并于1997年和1998年先后頒布《中華人民共和國核出口管制條例》《中華人民共和國核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，后附清單與“集團”清單基本一致。2004年，中國成為“核供應(yīng)國集團”成員國，深度參與“集團”相關(guān)事務(wù)，為“集團”發(fā)展和發(fā)揮作用做出了重要貢獻。 

　　在化學(xué)武器和生物武器領(lǐng)域，《禁止生物武器公約》和《禁止化學(xué)武器公約》先后于1975年、1997年生效，禁止所有締約國發(fā)展、生產(chǎn)、儲存、轉(zhuǎn)移和以其他方式取得或保有化學(xué)武器、生物武器及相關(guān)物項。1985年，多邊機制“澳大利亞集團”成立，現(xiàn)有43個成員國，清單包括化學(xué)兩用設(shè)備、動植物病原體、生物兩用設(shè)備等。中國于1984年和1993年，先后加入《禁止生物武器公約》和《禁止化學(xué)武器公約》，并于1995年和2002年先后頒布《中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理條例》和《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》，后附清單與“澳大利亞集團”清單基本一致。 

　　此外，成立于1987年的“導(dǎo)彈及技術(shù)控制制度”現(xiàn)有35個成員國，旨在防止一切可以運載核、生、化武器的導(dǎo)彈和無人駕駛航空飛行器及相關(guān)技術(shù)的擴散。管制清單分為兩類，包括有關(guān)導(dǎo)彈研發(fā)、生產(chǎn)和使用的設(shè)備和技術(shù)，既涉及軍品也涉及兩用物項。2002年，中國頒布《中華人民共和國導(dǎo)彈及其相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》，后附清單積極借鑒該機制的清單。成立于1996年的“瓦森納安排”現(xiàn)有42個成員國，旨在提高常規(guī)武器和相關(guān)兩用物項轉(zhuǎn)讓的透明度，管制清單分為軍品清單和常規(guī)武器相關(guān)兩用物項清單。目前中國管制的部分兩用物項來自“瓦森納安排”清單，包括無人機、鎵鍺相關(guān)物項等。 

　　2004年，聯(lián)合國安理會通過第1540號決議，對聯(lián)合國所有會員國設(shè)置統(tǒng)一和高標(biāo)準(zhǔn)的大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具防擴散義務(wù)，還明確要求會員國建立大規(guī)模殺傷性武器及相關(guān)材料和技術(shù)出口管制機制，強化違法處罰和執(zhí)法措施。中國積極支持并參加安理會1540委員會等聯(lián)合國框架下的防擴散工作，推動安理會第1540號決議全面審議進程。 

　　為適應(yīng)新形勢需要，中國在2020年頒布實施《中華人民共和國出口管制法》（以下簡稱《出口管制法》），形成了以《出口管制法》為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋兩用物項、軍品、核以及其他與維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項的出口管制體系，實現(xiàn)了管制物項、適用主體和管制環(huán)節(jié)全覆蓋，并規(guī)定了出口管制監(jiān)督檢查機制和違法責(zé)任，確保防擴散國際義務(wù)得到全面認真履行，推進國家出口管制治理的逐步成熟和現(xiàn)代化。 

　　二、出臺統(tǒng)一的兩用物項出口管制條例是中國履行防擴散義務(wù)的又一重大舉措 

　　新頒布的《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》（以下簡稱《條例》）有效整合現(xiàn)行分散在核、生、化、導(dǎo)等各個領(lǐng)域的行政法規(guī)，對《出口管制法》的相關(guān)規(guī)定進行細化和完善，有利于更好履行防擴散國際義務(wù)，體現(xiàn)了中國在防擴散領(lǐng)域的一貫立場和大國擔(dān)當(dāng)。《條例》承襲《出口管制法》，將履行防擴散等國際義務(wù)作為立法目的之一，并在各個環(huán)節(jié)強化對國際義務(wù)的履行。 

　　一是將履行防擴散等國際義務(wù)明確列為對出口目的地進行風(fēng)險評估的具體要素，避免兩用物項擴散到高風(fēng)險地區(qū)。 

　　二是加強了最終用戶和最終用途管理，防止兩用物項擴散到與大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具有關(guān)的最終用戶或用于此類用途。《條例》不僅要求出口經(jīng)營者和進口商承擔(dān)與最終用戶和最終用途風(fēng)險有關(guān)的報告義務(wù)，還對不配合最終用戶和最終用途核查的進口商和最終用戶設(shè)立“關(guān)注名單”，出口經(jīng)營者向此類主體出口兩用物項將受到一定限制。 

　　三是強化了“管控名單”制度，避免向其出口兩用物項。尤其是對將兩用物項用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具的進口商和最終用戶，商務(wù)部有權(quán)將其列入“管控名單”，并限制出口經(jīng)營者與其交易。 

　　四是完善了兩用物項出口管制監(jiān)督檢查機制，避免兩用物項用于大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具目的。國務(wù)院商務(wù)主管部門加強日常監(jiān)管。獲得許可的出口經(jīng)營者應(yīng)對許可評估涉及的相關(guān)因素重大變化等事項及時向商務(wù)部報告。為出口提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)的經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)涉嫌出口管制違法行為時也應(yīng)及時履行報告規(guī)定。 

　　五是對違反《條例》的行為規(guī)定了嚴格的法律責(zé)任，對擴散者進行處罰和威懾。國務(wù)院商務(wù)主管部門加強跨部門執(zhí)法協(xié)作，及時發(fā)現(xiàn)、制止和查處兩用物項出口違法行為。例如對規(guī)避出口管制或者教唆和幫助他人規(guī)避出口管制、違規(guī)使用許可證、不履行報告義務(wù)進行處罰，包括責(zé)令停止違法行為、警告、沒收違法所得、罰款以及嚴重違法情況下的刑事責(zé)任。 

　　六是將加強兩用物項出口管制國際合作，共同致力于防擴散國際義務(wù)的履行和規(guī)則制定。