證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

 

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號公布　根據(jù)2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂　根據(jù)2023年7月20日《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂）

 

第一章　總　　則

 

第一條　為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例。

第二條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第三條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門、國務(wù)院公安部門、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。

第四條　處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。

第五條　處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

 

第二章　停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組

 

第六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。

第七條　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。

第八條　證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：

（一）治理混亂，管理失控；

（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；

（三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；

（五）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

第九條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)。

托管組自托管之日起履行下列職責(zé)：

（一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金；

（二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；

（三）核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；

（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

托管期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個(gè)月。

第十條　被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核。

托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。

第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。

接管組自接管之日起履行下列職責(zé)：

（一）接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

（二）決定證券公司的管理事務(wù)；

（三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度；

（四）清查證券公司財(cái)產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；

（五）控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案；

（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；

（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

接管期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個(gè)月。

第十二條　證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列條件的，可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行行政重組：

（一）財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整；

（二）省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持；

（三）整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃。

被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行行政重組。

第十三條　證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。

行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。

處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項(xiàng)。

處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。

第十五條　證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。

第十六條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。

第十七條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。

第十八條　被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。

被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。

 

第三章　撤　　銷

 

第十九條　證券公司同時(shí)有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：

（一）違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

（二）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；

（三）需要動用證券投資者保護(hù)基金。

第二十條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司。

第二十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進(jìn)行行政清理。

撤銷決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時(shí)生效。

本條例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。

第二十二條　行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。

行政清理組履行下列職責(zé)：

（一）管理證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

（二）清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記；

（三）協(xié)助甄別確認(rèn)、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)；

（四）協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金；

（五）按照客戶自愿的原則安置客戶；

（六）轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；

（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。

第二十三條　被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。

行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。

第二十四條　行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

第二十五條　證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍。

第二十六條　證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。

自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。

第二十七條　行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。

行政清理組根據(jù)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金。

第二十八條　行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當(dāng)理由逾期申報(bào)的，不予登記。

已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國家有關(guān)規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人。

第二十九條　行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第三十條　行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

第三十一條　行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外：

（一）因行政清理組請求對方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)；

（二）為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動報(bào)酬和社會保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出；

（三）行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

第三十二條　為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。

第三十三條　行政清理費(fèi)用經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，從被處置證券公司財(cái)產(chǎn)中隨時(shí)清償。

前款所稱行政清理費(fèi)用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需的費(fèi)用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。

第三十四條　行政清理期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個(gè)月。

第三十五條　行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。

第三十六條　證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

第四章　破產(chǎn)清算和重整

 

第三十七條　證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第三十八條　證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請對該證券公司進(jìn)行重整。

證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十二條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第三十九條　對不需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，安置客戶。

對需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準(zhǔn)，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。

第四十條　人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。

第四十一條　證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國家收購規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。

第四十二條　人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。

第四十三條　自債權(quán)人會議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十二條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第四十四條　債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十二條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第四十五條　經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。

第四十六條　重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。

第四十七條　重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng)，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。

人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負(fù)責(zé)清理賬戶，協(xié)助甄別確認(rèn)、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。

 

第五章　監(jiān)督協(xié)調(diào)

 

第四十八條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中，履行下列職責(zé)：

（一）制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施；

（二）派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；

（三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；

（四）對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；

（五）及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；

（六）向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況；

（七）法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。

第四十九條　處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。

第五十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。

第五十一條　被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?shù)模瑖鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。

第五十二條　被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。

被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。

第五十三條　證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。

證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。

第五十四條　被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第五十五條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。

第五十六條　托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況。

第五十七條　托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。

被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。

第五十八條　有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：

（一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；

（二）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；

（三）仍處于證券市場禁入期；

（四）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（五）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；

（六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。

 

第六章　法律責(zé)任

 

第五十九條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

第六十條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施：

（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；

（二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；

（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；

（五）妨礙證券公司正常經(jīng)營管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；

（六）妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。

證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。

 

第七章　附　　則

 

第六十一條　證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過程接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

第六十二條　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。

第六十三條　本條例自公布之日起施行。