第一條 為了維護證券市場秩序,保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益,促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)(以下統(tǒng)稱執(zhí)法單位)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,以事實為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則。
第三條 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施:
(一)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股百分之五以上的股東、實際控制人,證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股百分之五以上的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者執(zhí)法單位認(rèn)定的其他對欺詐發(fā)行或信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員;
(二)證券公司及其依法設(shè)立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員,證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)證券服務(wù)機構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負(fù)責(zé)人及工作人員,證券服務(wù)機構(gòu)、債券受托管理人的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(四)公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理公司及其依法設(shè)立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其設(shè)立的基金托管部門、基金服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員,基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服務(wù)機構(gòu)的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(五)私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、工作人員,私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負(fù)責(zé)人;
(六)直接或者間接在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所(以下統(tǒng)稱證券交易場所)進行投資的自然人或者機構(gòu)投資者的交易決策人;
(七)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的有關(guān)責(zé)任人員;
(八)執(zhí)法單位及相關(guān)自律組織的工作人員;
(九)執(zhí)法單位認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
第四條 執(zhí)法單位可以采取的市場禁入種類包括:
(一)不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)不得在證券交易場所交易證券。
執(zhí)法單位可以根據(jù)有關(guān)責(zé)任人員的身份職責(zé)、違法行為類型、違法行為的社會危害性和違法情節(jié)嚴(yán)重的程度,單獨或者合并適用前款規(guī)定的不同種類市場禁入措施。
第五條 被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù),并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
第六條 被采取本規(guī)定第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外:
(一)有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購或者買回證券;
(二)有關(guān)責(zé)任人員被責(zé)令依法處理非法持有的證券;
(三)有關(guān)責(zé)任人員持有的證券被依法強制扣劃、賣出或轉(zhuǎn)讓;
(四)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者依法制定的證券交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,為防范和化解信用類業(yè)務(wù)風(fēng)險需要繼續(xù)交易證券;
(五)為履行在被禁入前已經(jīng)報送或者已經(jīng)公開披露的材料中約定的義務(wù)需要繼續(xù)交易證券;
(六)賣出被禁入前已經(jīng)持有的證券;
(七)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或者依法制定的證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定,或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
被采取本規(guī)定第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到證券市場禁入決定后立即停止證券交易活動。
證券交易場所應(yīng)當(dāng)做好相配套的限制證券賬戶交易權(quán)限工作,證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第七條 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取6年以上10年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員終身采取本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施:
(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,被人民法院生效司法裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪的;
(二)從業(yè)人員等負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別惡劣社會影響,或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害,或者導(dǎo)致其他特別嚴(yán)重后果的;
(三)在報送或者公開披露的材料中,隱瞞、編造或者篡改重要事實、重要財務(wù)數(shù)據(jù)或者其他重要信息,或者組織、指使從事前述行為或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形,嚴(yán)重擾亂證券市場秩序,或者造成特別惡劣社會影響,或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害的;
(四)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法行為,嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成特別惡劣社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害的;
(五)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒執(zhí)法單位及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
(六)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)曾經(jīng)被執(zhí)法單位給予行政處罰2次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施的;
(七)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;
(八)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,影響證券交易秩序或者交易公平,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取本規(guī)定第四條第一款第二項規(guī)定的證券市場禁入措施,禁止交易的持續(xù)時間不超過5年。
第八條 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)部門,并可同時采取證券市場禁入措施。
第九條 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕采取證券市場禁入措施:
(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(二)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;
(三)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;
(四)在執(zhí)法單位依法作出行政處罰決定或者證券市場禁入決定前主動交代違法行為的;
(五)其他依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕采取證券市場禁入措施的。
違法情節(jié)輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的,免予采取證券市場禁入措施。初次違法并且危害后果輕微并及時糾正的,可以免予采取證券市場禁入措施。
第十條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場禁入措施的,對負(fù)次要責(zé)任的人員,可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
第十一條 執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。具體程序按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》等規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 被采取證券市場禁入措施的人員因同一違法行為同時被人民法院生效司法裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪或者進行行政處罰的,如果對其所作人民法院生效刑事司法裁判或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的,依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。
第十三條 被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員,執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機構(gòu)網(wǎng)站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。
第十四條 有關(guān)責(zé)任人員違反執(zhí)法單位依法作出的證券市場禁入決定或者所在機構(gòu)及相關(guān)工作人員不配合履行證券市場禁入決定的,執(zhí)法單位可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處罰,相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定的,給予警告并處國務(wù)院規(guī)定限額以下的罰款;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。
第十五條 執(zhí)法單位依法宣布個人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者的,可以參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本規(guī)定下列用語具有如下含義:
(一)證券發(fā)行人:包括上市公司、非上市公眾公司、公司債券發(fā)行人和法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券發(fā)行人;
(二)信用類業(yè)務(wù):包括融資融券、股票質(zhì)押、債券質(zhì)押式回購以及其他由法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或者證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的,由投資者提供擔(dān)保品進行資金或證券融通的交易活動;
(三)從業(yè)人員:包括本規(guī)定第三條第二項、第三項、第四項、第五項和第八項規(guī)定的人員,或者執(zhí)法單位認(rèn)定的其他人員;
(四)立即:本規(guī)定第五條第二款所稱“立即”是指證券市場禁入決定送達(dá)之日的次一工作日,本規(guī)定第六條第二款所稱“立即”是指證券市場禁入決定送達(dá)之日的次一交易日,法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(五)本規(guī)定所稱以上、以下、不超過,均包括本數(shù)。
第十七條 本規(guī)定自2021年7月19日起施行。2006年7月10日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《證券市場禁入規(guī)定》(2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,根據(jù)2015年5月18日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》修訂,以下簡稱原規(guī)定)同時廢止。
對于本規(guī)定實施前發(fā)生的應(yīng)予證券市場禁入的違法行為,依照原規(guī)定辦理,但適用本規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員有利的,適用本規(guī)定。
對發(fā)生于本規(guī)定實施以前,繼續(xù)或者連續(xù)到本規(guī)定實施以后的行為,依照本規(guī)定辦理。
