為貫徹落實(shí)新《證券法》及國務(wù)院“放管服”有關(guān)要求等，中國證監(jiān)會對有關(guān)證券期貨制度文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過清理，中國證監(jiān)會決定：
一、對4部規(guī)章的部分條款予以修改。（附件1）
二、對1部規(guī)章予以廢止。（附件2）
本決定自公布之日起施行。
附件：
1.中國證監(jiān)會決定廢止的規(guī)章
2.中國證監(jiān)會決定修改的規(guī)章
中國證監(jiān)會決定廢止的規(guī)章
《關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）》（1997年11月19日 證監(jiān)交字〔1997〕21號）
中國證監(jiān)會決定修改的規(guī)章
一、將《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條、第六條、第七條、第十三條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條中的“中國證券業(yè)協(xié)會”修改為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”。
第十三條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十九條中的“中國證監(jiān)會指定信息披露媒體”修改為“符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體”。
二、將《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十六條第一款修改為：“證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。”
三、將《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》第一條修改為：“為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第（七）項(xiàng)，制訂本辦法。”
第五條修改為：“調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過三個月。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長三個月。”
第六條修改為：“調(diào)查部門實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報(bào)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。”
第十二條修改為：“限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。”
四、將《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十一條中的“指定網(wǎng)站”修改為“符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體”。
第三十七條修改為：“經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。”
第三十八條修改為：“證券公司、期貨公司違反本辦法規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。”
第三十九條修改為：“違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第（三）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第二十三條、第二十四條、第三十三條規(guī)定的，按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條予以處理。”
第四十一條第（十）項(xiàng)修改為：“（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條，《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。”
《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等4部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。
證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
（2009年2月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2009年第250次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2020年10月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)對證券投資基金（以下簡稱基金）進(jìn)行評價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果，適用本辦法。
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)僅通過非公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，不適用本辦法。但該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與使用基金評價(jià)結(jié)果的對象簽訂協(xié)議，禁止對方對結(jié)果進(jìn)行公開引用。
第三條 本辦法所稱基金評價(jià)業(yè)務(wù)，包括基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員對基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價(jià)活動。
評級是指基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員運(yùn)用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動。
公開形式指通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報(bào)告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果。
第四條 從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
（一）長期性原則，即注重對基金的長期評價(jià)，培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人；
（二）公正性原則，即保持中立地位，公平對待所有評價(jià)對象，不得歪曲、詆毀評價(jià)對象，防范可能發(fā)生的利益沖突；
（三）全面性原則，即全面綜合評價(jià)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力，不得將單一指標(biāo)做為基金評級的唯一標(biāo)準(zhǔn)；
（四）客觀性原則，即基金評價(jià)過程和結(jié)果客觀準(zhǔn)確，不得使用虛假信息作為基金評價(jià)的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評價(jià)結(jié)果；
（五）一致性原則，即基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開披露的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序；
（六）公開性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
第二章 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)和評價(jià)人員
第六條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會標(biāo)準(zhǔn)和入會程序。基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)按照協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)。
第七條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送書面材料進(jìn)行備案，材料應(yīng)當(dāng)包括下列文件：
（一）基金評價(jià)機(jī)構(gòu)基本情況；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；
（四）完整的基金評價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法的說明；
（五）內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
（六）誠信承諾書；
（七）中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
第八條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；有足夠熟悉基金及其評價(jià)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；有完善、系統(tǒng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。
第九條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)促進(jìn)基金評價(jià)業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運(yùn)作：
（一）具有可靠的基金信息采集制度，并對信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整；
（二）具有確定的基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序，并據(jù)此建立和維護(hù)信息分析處理系統(tǒng)；
（三）建立和執(zhí)行嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序，保證評價(jià)結(jié)果的客觀準(zhǔn)確；
（四）建立基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開披露制度，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地進(jìn)行披露；
（五）建立和執(zhí)行嚴(yán)格規(guī)范的文檔制度，妥善保留業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿和相關(guān)文件；
（六）建立基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評估制度，保證基金評價(jià)業(yè)務(wù)的一致性；
（七）建立基金評價(jià)結(jié)果發(fā)布制度和程序，保證發(fā)布的基金評價(jià)結(jié)果符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的要求。
第十條 基金評價(jià)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
基金評價(jià)人員是指從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的人員。基金評價(jià)人員只有被一家基金評價(jià)機(jī)構(gòu)聘用后，方可從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)，且基金評價(jià)人員不得同時在兩個以上的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)不得聘用有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)。
第三章 基金評價(jià)業(yè)務(wù)
第十一條 從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)和方法。基金評價(jià)方法應(yīng)當(dāng)基于機(jī)構(gòu)自己的研究成果，不得侵犯其他基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。
對基金進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：
（一）基金招募說明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績比較基準(zhǔn)等；
（二）基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
（三）基金投資決策系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性。
對基金管理人進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：
（一）基金管理公司及其人員的合規(guī)性；
（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)；
（三）股東、高級管理人員、基金經(jīng)理的穩(wěn)定性；
（四）投資管理和研究能力；
（五）信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
第十二條 對基金的分類應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，可以在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會對基金分類規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分；對法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會未做規(guī)定的分類方法，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)注并說明理由。
第十三條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法和程序報(bào)中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體向社會公告。基金評價(jià)機(jī)構(gòu)修改上述內(nèi)容時，應(yīng)當(dāng)及時備案、公告。
第十四條 任何機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：
（一）對不同分類的基金進(jìn)行合并評價(jià)；
（二）對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名；
（三）對基金合同生效不足6個月的基金（貨幣市場基金除外）進(jìn)行評獎或單一指標(biāo)排名；
（四）對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月；
（五）對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月；
（六）對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月；
（七）對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個月；
（八）對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個月；
（九）對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評價(jià)。
第十五條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)與評價(jià)對象存在當(dāng)前或潛在利益沖突時，應(yīng)當(dāng)在評級報(bào)告、評價(jià)報(bào)告中聲明該機(jī)構(gòu)與評價(jià)對象之間的關(guān)系，同時說明該機(jī)構(gòu)在評價(jià)過程中為規(guī)避利益沖突影響而采取的措施。
第十六條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免使用與評價(jià)對象存在當(dāng)前或潛在利益沖突的人員對該對象進(jìn)行評價(jià)。
第十七條 基金評價(jià)報(bào)告等文件應(yīng)當(dāng)聲明評價(jià)結(jié)果并不是對未來表現(xiàn)的預(yù)測，也不應(yīng)視作投資基金的建議。
第十八條 基金評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的名義而并非基金評價(jià)人員的個人名義發(fā)布。
第十九條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向基金投資人或者社會公眾提供的基金評價(jià)數(shù)據(jù)和資料，自提供之日起保存15年。
第四章 基金評價(jià)結(jié)果的引用
第二十條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體不得引用不具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果。
第二十一條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體決定與基金評價(jià)機(jī)構(gòu)合作并引用基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)事先根據(jù)本辦法第九條的要求對擬合作的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，核查其內(nèi)部控制是否能夠保障基金評價(jià)業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運(yùn)作。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體應(yīng)當(dāng)避免引用違反本辦法第九條內(nèi)部控制規(guī)范要求的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果。
第二十二條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體決定引用基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)事先根據(jù)本辦法第十四條要求的業(yè)務(wù)規(guī)范對基金評價(jià)結(jié)果做出審查，發(fā)現(xiàn)有違反業(yè)務(wù)規(guī)范情形的，應(yīng)當(dāng)提請基金評價(jià)機(jī)構(gòu)做出調(diào)整或拒絕進(jìn)行引用。
第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第二十三條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員違反本辦法規(guī)定從事基金評價(jià)活動的，中國證監(jiān)會依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第二十四條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對違反自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會員資格。
第二十五條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定向其提交相關(guān)備案文件和年度報(bào)告。
第二十六條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案，通過適當(dāng)方式公布基金評價(jià)機(jī)構(gòu)會員情況，并建立對基金評價(jià)行為的跟蹤機(jī)制。
第二十七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行檢查，被檢查的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得干擾和阻礙。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
第二十八條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會后，未按照本辦法第七條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，擅自從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
第二十九條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體引用或發(fā)布不具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員資格的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
第三十條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，聘任不具備基金從業(yè)資格的人員的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
第三十一條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)未按照本辦法規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。
第三十二條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款：
（一）內(nèi)部控制制度不符合本辦法第九條的規(guī)定；
（二）基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法不符合本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定；
（三）未按照本辦法第十三條規(guī)定公開披露基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，或未按照公開披露的基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)；
（四）違反本辦法第十四條的規(guī)定進(jìn)行基金評價(jià)或發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果；
（五）違反本辦法第十五條和第十六條規(guī)定的利益沖突防范制度；
（六）不公平對待評價(jià)對象，或貶低、詆毀其他基金評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)人員等不正當(dāng)競爭行為。
第六章 附 則
第三十三條 本辦法自2010年1月1日起施行。
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法
（2011年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會2011年第300次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>等七部規(guī)章的決定》、2020年10月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一章 總 則
第一條 為了健全融資融券交易機(jī)制，拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源，規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
第三條 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會公共利益。
第四條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）依法對證券金融公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 證券金融公司
第六條 證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。
第七條 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。
第八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和本辦法的規(guī)定，制定公司章程，設(shè)立股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作。
第九條 證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十條 證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：
（一）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；
（二）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；
（三）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；
（四）證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。
第十一條 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會備案。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第十二條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
第十三條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。
第十四條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
第十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。
第十六條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會備案。
第十七條 除本條第二款規(guī)定的情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。
第十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例。
第十九條 證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。
轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。
第二十條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。
證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。
第二十一條 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。
證券金融公司與證券公司應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)，因本辦法第二十二條第三款規(guī)定情形所形成的信托財(cái)產(chǎn)對證券金融公司的債權(quán)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。
第二十二條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。但是，對因本條第三款規(guī)定情形導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。
證券公司違約的，證券金融公司可以按照約定處分保證金，以實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)；處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。
經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定。
第二十三條 證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，報(bào)證監(jiān)會備案后實(shí)施。
第二十四條 市場交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
第二十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。
第二十六條 司法機(jī)關(guān)依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。
第四章 資金和證券的來源
第二十七條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：
（一）自有資金和證券；
（二）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；
（三）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；
（四）依法籌集的其他資金和證券。
第二十八條 證券金融公司可以依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。
第二十九條 證券金融公司可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會報(bào)告。
證券金融公司借入的次級債，參照證監(jiān)會對證券公司借入次級債的有關(guān)規(guī)定，計(jì)入凈資本。
第三十條 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入資金和證券，按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券交易所業(yè)務(wù)平臺的成交結(jié)果，辦理有關(guān)登記結(jié)算。
第三十一條 證券金融公司為履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。
第五章 權(quán)益處理
第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
第三十三條 對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。
前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
第三十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
第三十五條 證券金融公司根據(jù)本辦法規(guī)定融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。
第三十六條 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。
第六章 監(jiān)督管理
第三十七條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)證監(jiān)會備案后實(shí)施。
第三十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：
（一）轉(zhuǎn)融資余額；
（二）轉(zhuǎn)融券余額；
（三）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；
（四）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
第三十九條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。
第四十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。
第四十一條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：
（一）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；
（二）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；
（三）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；
（四）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算，參照證監(jiān)會對證券公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第四十二條 證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。
第四十三條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。
第四十四條 證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：
（一）銀行存款；
（二）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品；
（三）購置自用不動產(chǎn)；
（四）證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
第四十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。
第四十六條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含本辦法第四十一條所列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表，以及證監(jiān)會要求報(bào)送的其他信息。
第四十七條 發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會報(bào)送臨時報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對措施。
第四十八條 證券金融公司為履行監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的職責(zé)，可以制定證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則，報(bào)證監(jiān)會備案后實(shí)施。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
第四十九條 證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。
第五十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
第五十一條 證監(jiān)會為履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
第五十二條 證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
第七章 附 則
第五十三條 證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法制定配套的交易、結(jié)算規(guī)則，按照規(guī)定報(bào)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案后實(shí)施。
第五十四條 本辦法自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法
（2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會2007年第204次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2020年10月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第（七）項(xiàng)，制訂本辦法。
第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。
限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實(shí)施。
第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。
與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：
（一）有資金往來的；
（二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；
（三）交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；
（四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；
（五）有抵押關(guān)系的；
（六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；
（七）下掛同一個或多個股東賬戶的；
（八）屬同一控制人控制的；
（九）調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。
第四條 限制證券買賣措施包括：
（一）不得買入指定交易品種，但允許賣出；
（二）不得賣出指定交易品種，但允許買入；
（三）不得買入和賣出指定交易品種；
（四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；
（五）調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。
第五條 調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過三個月。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長三個月。
第六條 調(diào)查部門實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報(bào)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第七條 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）案由；
（二）受限賬戶的基本情況；
（三）采取限制／解除限制措施的原因；
（四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)；
（五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。
同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：
（一）證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料；
（二）證明受限賬戶基本情況的材料；
（三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料；
（四）調(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。
《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。
第八條 實(shí)施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》。
第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）實(shí)施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
（三）限制方式；
（四）限制品種；
（五）限制期限；
（六）協(xié)助執(zhí)行單位。
第十條 協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除。
第十一條 調(diào)查部門應(yīng)將實(shí)施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。
第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。
第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。
第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。
第十五條 調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。
第十六條 本辦法自公布之日起施行。
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
（2016年5月26日中國證券監(jiān)督管理委員會2016年第7次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2020年10月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。
第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第四條 投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
證券期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。
第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：
（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；
（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；
（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；
（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；
（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；
（六）誠信記錄；
（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；
（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；
（九）其他必要信息。
第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。
普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：
（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。
（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：
1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；
2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；
3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
（五）同時符合下列條件的自然人：
1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。
第十條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。
第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。
符合本辦法第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：
（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
第十二條 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請的審查結(jié)果及其理由。
第十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，其根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，應(yīng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評估效率。
第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。
現(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。
第十六條 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：
（一）流動性；
（二）到期時限；
（三）杠桿情況；
（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；
（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；
（六）投資方向和投資范圍；
（七）募集方式；
（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；
（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；
（十）其他因素。
涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。
第十七條 產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級：
（一）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（二）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（三）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（四）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；
（五）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（六）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)；
（七）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。
第十八條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。
第十九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
第二十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。
第二十一條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。
第二十二條 禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：
（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；
（三）向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（四）向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：
（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；
（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；
（三）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；
（四）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；
（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；
（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。
第二十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
第二十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
第二十六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托方，確認(rèn)受托方具備代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格和落實(shí)相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力，應(yīng)當(dāng)制定并告知代銷方所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第二十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)代銷其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同中約定要求委托方提供的信息，包括本辦法第十六條、第十七條規(guī)定的產(chǎn)品或者服務(wù)分級考慮因素等，自行對該信息進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并履行投資者評估、適當(dāng)性匹配等適當(dāng)性義務(wù)。委托方不提供規(guī)定的信息、提供信息不完整的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕代銷產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第二十八條 對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。
第二十九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
第三十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報(bào)告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
第三十一條 鼓勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)將投資者分類政策、產(chǎn)品或者服務(wù)分級政策、自查報(bào)告在公司網(wǎng)站或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體進(jìn)行披露。
第三十二條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
第三十三條 投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第三十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。
第三十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。
第三十六條 證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。
行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄以及本辦法第十九條、第二十二條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。
證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排。
第三十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第三十八條 證券公司、期貨公司違反本辦法規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。
第三十九條 違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第（三）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第二十三條、第二十四條、第三十三條規(guī)定的，按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條予以處理。
第四十條 違反本辦法第二十二條第（一）項(xiàng)至第（二）項(xiàng)、第二十六條、第二十七條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條予以處理。
第四十一條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：
（一）違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；
（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；
（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；
（四）違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；
（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的；
（六）違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；
（七）違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；
（八）違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；
（九）違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；
（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條，《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。
第四十二條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。
第四十三條 本辦法自2017年7月1日起施行。
